審核員現(xiàn)場審核潛規(guī)則

審核員在現(xiàn)場審核時潛規(guī)則

筆者以為一個好的治理體系應(yīng)該“簡樸”、“有效”。特別是出產(chǎn)企業(yè)，他們應(yīng)注重出產(chǎn)和經(jīng)營，而個別認證咨詢師或?qū)徍藛T過于追求形式上的“治理方法完美”，或?qū)⑵渌髽I(yè)的模式生搬硬套強加給企業(yè)，對一些簡樸的過程也要制定繁雜的方法加以控制，導(dǎo)致企業(yè)鋪張治理本錢。因此筆者主張除了特殊、樞紐過程以及與顧客要求有關(guān)的重要過程之外，其他過程都應(yīng)力求簡樸有效，能夠保證體系運行有效即可

4、應(yīng)正視體系運行的實效，不要一味追求形式

對相關(guān)授權(quán)機構(gòu)出示的講演，審核員應(yīng)予以尊重和認可，但是現(xiàn)場所見所聞與講演的結(jié)論顯著不一致時，審核員應(yīng)細心觀察，深入調(diào)查，以減少審核風(fēng)險

3、應(yīng)結(jié)合實際情況，不要只看書面文件

審核員在正式開出不符合講演前，應(yīng)聽取各個層面的意見。一次筆者當審核組長，一位審核員在審核組交流時，稱企業(yè)計量用具有多個未按要求校準，要對7.6開具不符合講演。末次會議后，受審核方計量主管解釋說是當時未未將校準記實完全出示給審核員?？梢妼徍藛T出具書面不符合講演一定要慎重，出具前應(yīng)與企業(yè)各層充分溝通，全面了解。而假如不符合事實確實存在，且對受審核方意義重大，即使受審部分或企業(yè)有爭議，審核組仍應(yīng)堅持原則開不符合講演。一次在一個系統(tǒng)集成企業(yè)審核時，筆者發(fā)現(xiàn)其分公司的一個產(chǎn)品的終極檢修講演判斷該產(chǎn)品合格，但國外總公司檢測中央的結(jié)論卻為分歧格。筆者對此進行了深入調(diào)查。發(fā)現(xiàn)固然雙方測試使用的測試儀器和測試方法一致，但是雙方測試的配置狀況不一樣，從而導(dǎo)致了完全相反的結(jié)論。分公司以為，事后他們已對產(chǎn)品做了改進，并委托德國權(quán)勢巨子機構(gòu)檢測合格，因此糾正措施已經(jīng)完成，不應(yīng)再收到分歧格講演。筆者以為，該公司有很多分公司，都從事類似的產(chǎn)品開發(fā)，都有可能發(fā)生因測試配置狀況不同而影響測試結(jié)果的情況，應(yīng)在全公司范圍內(nèi)通報這一發(fā)現(xiàn)，并在測試程序中對配置狀況加以劃定，以防止同類誤判的再初相。分公司的產(chǎn)品的改進只能視作“糾正”，而不是“糾正措施”。筆者以為此糾正措施對全公司意義重大，必需開出不符合講演并做出改進。而分公司堅持以為分公司改進已完成，不愿在不符合講演上簽字。多次溝通無果后，筆者將不符合講演遞交外方總經(jīng)理裁決，外方總經(jīng)理聽取情況后立即表態(tài)“審核組意見重要，全公司應(yīng)予以改進”。終極分公司總經(jīng)理在不符合講演上簽字確認

應(yīng)對方查證，全面核實，不要等閑開具不符合講演

筆者在為實習(xí)審核員驗證時發(fā)現(xiàn)，個別審核員在尋找證據(jù)時往往將自己局限在受審核方提供的資料范圍內(nèi)，這樣的審核難以發(fā)現(xiàn)題目。好比某審核員在審7.6監(jiān)督丈量設(shè)備的控制時，僅要求計量室主管拿出計量用具臺帳，抽取幾種不同的量具的校準記實，沒發(fā)現(xiàn)題目就結(jié)束了這一環(huán)節(jié)的審核。后來筆者發(fā)現(xiàn)工廠還有鍋爐和高壓容器，便問該審核員這家企業(yè)的鍋爐和壓縮空氣儲罐的壓力表是否按國家強檢要求進行了校準，這位審核員才發(fā)現(xiàn)計量臺帳上根本沒有對工廠進行實地察看，所以根本不知道工廠還有鍋爐和高壓容器。在另一個工廠審核時，另一位審核員固然審核了兩個強檢壓力表都已校準合格，但他沒有進行現(xiàn)場抽查。而實際上該廠有4個壓縮空氣儲罐和4個壓力表，其中兩個壓力表已超期一年未經(jīng)校準?？梢妼徍藛T在現(xiàn)場必需多看、多問、多想，不能僅依據(jù)對方提供的資料實施審核。

應(yīng)多看、多問、多想，不要局限在企業(yè)提供的資料里

二、四不要

企業(yè)治理者最關(guān)注的題目一般不過乎“效益”與“風(fēng)險”，審核員如能多從效益與風(fēng)險出發(fā)實施審核，就會達到增值審核的效果，受到企業(yè)的歡迎。幾年前筆者在一個日本制襪企業(yè)審核環(huán)境治理體系時，發(fā)現(xiàn)公司雖關(guān)注了照明用電的節(jié)約措施卻忽略了另一個用電大戶——空調(diào)。通過現(xiàn)場觀察，筆者發(fā)現(xiàn)工廠的車間全部使用空調(diào)恒溫，而襪子在進行蒸汽熨燙整形時會給車間帶來大量的高溫蒸汽，經(jīng)計算，每月有60噸水變成蒸汽本日車間，成為一個巨大的耗費源。于是筆者建議企業(yè)將每月60噸高溫蒸汽引入工人浴室加熱洗澡水，既節(jié)約了空調(diào)用電又回收了寶貴的水資源，還可省去專門加溫洗澡水的燃油鍋爐。企業(yè)采納了建議，不僅推動了節(jié)能降耗的改進措施，每年還節(jié)約本錢42萬元。

專業(yè)審核員對國際提高前輩出產(chǎn)方式以及動態(tài)的先容，有時會給受審核方帶來新的思路或啟發(fā)。好比筆者在一個大型汽車儀表出產(chǎn)企業(yè)審核時，該企業(yè)正要引進多條出產(chǎn)線的樞紐設(shè)備。但企業(yè)治理者對歐盟的RoHS指令以及日本企業(yè)如索尼、松下、富士公司的“綠色采購”要求知之甚少。通過審核員對相關(guān)法規(guī)的先容，企業(yè)高層一致熟悉到汽車儀表行業(yè)固然還沒有強制執(zhí)行RoHS指令，但從國際發(fā)展動態(tài)來看RoHS指令已開始從電子電器行業(yè)向辦公設(shè)備等其他行業(yè)延伸，汽車儀表剛好處于電子和汽車的接壤處，應(yīng)及早有所計劃，未雨綢繆。特別是設(shè)備采購時應(yīng)及早考慮各種可能的要求以適應(yīng)技術(shù)上的更新，規(guī)避采購風(fēng)險。

6、要關(guān)注企業(yè)效益及質(zhì)量本錢、推動企業(yè)以治理出效益

5、要關(guān)注受審核方與國際、行業(yè)提高前輩出產(chǎn)方式、發(fā)展動態(tài)的差距

( N觀察一個質(zhì)量治理體系對分歧格品及投訴的改進措施是對體系自我改進、自我完善機制有效性的最好判定方法之一。審核員在審核中不能只看內(nèi)審開了多少個不符合項以及不符合項是否已糾正，而是要關(guān)注對反復(fù)泛起分歧格和投訴的處理。筆者在一個物業(yè)公司審核7.4.1合格供方控制時，受審核方出示了對電梯維護保養(yǎng)等合格供方年度業(yè)績評價的完整資料，對維修供方給予了充分的肯定。但筆者在業(yè)主投訴、保修記實中發(fā)現(xiàn)：有一棟樓統(tǒng)一電梯一個月報修了3次，原因都是電梯馬達皮帶斷裂。但物業(yè)公司并沒有要求電梯維修供方做出解釋和改進，對供方的評價與控制僅流于形式，缺少有效性

4、要關(guān)注分歧格品、退貨、返修、投訴反復(fù)泛起的環(huán)節(jié)和改進情況

特殊、樞紐過程控制的水平不僅是對產(chǎn)品質(zhì)量的重要反映，也是對企業(yè)質(zhì)量控制能力的一個重要反映。審核員在審核過程應(yīng)充分關(guān)注：特殊過程有否被識別，或未按特殊過程控制要求加以治理及控制的有效性。

3、要關(guān)注特殊、樞紐過程控制的有效性

3 產(chǎn)品工藝設(shè)備或檢測方法和檢測點的變化往往會帶來控制參數(shù)或前提的變化。如事先策劃和驗證不充分，往往會引起質(zhì)量的波動。因此審核員在審核中應(yīng)關(guān)注是否有上述情況發(fā)生，以及變化后控制措施的策劃情況。由此也可以比較清晰地評估企業(yè)質(zhì)量治理體系策劃能力及控制的有效性。好比目前很多電的焊料改為無鉛焊料，必然會要求波峰焊設(shè)備在溫度及速率上做相應(yīng)的調(diào)整，審核新工藝的變化、驗證、實施情況往往可以發(fā)現(xiàn)一些題目

2、要關(guān)注產(chǎn)品、工藝、設(shè)備或檢測方法和檢測點的變化

審核中可關(guān)注以下題目：企業(yè)終極檢修規(guī)范是否已充分考慮了國家尺度、行業(yè)尺度的檢測內(nèi)容，有否漏掉出廠批次檢修必需做到的檢測項目；檢測方法是否與尺度劃定一致；是否實施了國家尺度、行業(yè)尺度劃定的型式實驗項目，并能出具檢測合格的證據(jù)

審核員不可能對所有被審行業(yè)的專業(yè)都認識，即使是專業(yè)審核員在審專業(yè)范圍內(nèi)的企業(yè)時，也可能碰到很多不認識的情況，究竟同行業(yè)內(nèi)不同的產(chǎn)品會產(chǎn)生很多不同的尺度和工藝。為使審核員迅速把握被審企業(yè)產(chǎn)品的重要質(zhì)量特性，在審8.2.4產(chǎn)品檢修要素之前，建議審核員先查閱產(chǎn)品相關(guān)的國家尺度、行業(yè)尺度或客戶特定的其他要求，使審核更深入有效。
審核中要關(guān)注國家尺度、行業(yè)尺度或其他要求

一、六要

在審核實踐中，筆者總結(jié)出以下“六要”和“四不要”十個需要留意的環(huán)節(jié)。

審核員在審核中會接觸到各種行業(yè)，各行有各行的特色，即使是統(tǒng)一個行業(yè)里不同的企業(yè)，因為治理模式、最高治理者的治理理念存在差異，各企業(yè)也有著各自不同的治理特色。如何才能快速正確地發(fā)現(xiàn)企業(yè)治理中的薄弱環(huán)節(jié)，實現(xiàn)增值審核，是每個審核員需要關(guān)注的課題。

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