1、BRC標(biāo)準(zhǔn)-食品安全和質(zhì)量手冊

公司滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求的流程和程序應(yīng)形成文件以能始終如一的貫徹執(zhí)行，其有助于培訓(xùn)和在安全產(chǎn)品的生產(chǎn)中支持謹(jǐn)慎處理。

1.1 公司有書面程序，作業(yè)方法和操作規(guī)范應(yīng)整理到印刷的或者電子版的質(zhì)量手冊中。

1.2 食品安全和質(zhì)量手冊應(yīng)被全面實(shí)施，質(zhì)量手冊或相關(guān)的部分能被主要員工獲取并閱讀。

1.3 所有程序和工作指示應(yīng)清晰易讀、無歧義、選用合適的語言并詳盡闡述，以便于相關(guān)的員工正確應(yīng)用。當(dāng)單純的書面交流不是很充分時，這應(yīng)包括圖片、圖表或其它形象化的說明的應(yīng)用的話。（如:存在讀寫問題或外語。）

2、 規(guī)范

應(yīng)有原料（包括包裝材料）、終產(chǎn)品以及那些會影響終產(chǎn)品完好性的任何產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)范。

2.1 原材料和包裝的規(guī)范應(yīng)充分且準(zhǔn)確以保證符合相關(guān)安全和法規(guī)要求。規(guī)范應(yīng)包括原料中可能會影響成品質(zhì)量和安全的相關(guān)屬性的規(guī)定限值（如化學(xué)，微生物或者物理標(biāo)準(zhǔn)）

2.2 作業(yè)指導(dǎo)書和工藝標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合商定的顧客規(guī)范中的配方和質(zhì)量的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)。

2.3 應(yīng)有所有終產(chǎn)品的規(guī)范。或者商定的顧客的格式，或者自有品牌的產(chǎn)品，規(guī)范包括了滿足法律要求的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，并且協(xié)助顧客安全使用產(chǎn)品。

2.4 規(guī)范應(yīng)獲得各相關(guān)方的正式認(rèn)可。如果規(guī)范未經(jīng)正式同意，則公司應(yīng)能夠證明已采取了措施確保正式承認(rèn)。

2.5 無論何時產(chǎn)品發(fā)生變化（如配料，加工方法），應(yīng)評審規(guī)范，或至少每三年評審一次。應(yīng)記錄評審日期和變化的批準(zhǔn)。

3、記錄的完成和保持

公司應(yīng)保持真實(shí)的記錄以證實(shí)產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量得到了有效管理。

3.1 記錄應(yīng)該是清晰的、保存良好的及便于檢索。所有記錄的變更應(yīng)得到批準(zhǔn)權(quán)并記錄變更的理由。若記錄是電子形式的，的應(yīng)對記錄進(jìn)行適當(dāng)?shù)膫浞菀苑纴G失。

3.2 根據(jù)相關(guān)法律或者顧客的要求及產(chǎn)品的貨架期，記錄應(yīng)按規(guī)定的時間保存。當(dāng)標(biāo)簽上的注明貨架期時，應(yīng)考慮到消費(fèi)者可能延長產(chǎn)品貨架期的可能性（如冷凍）。記錄應(yīng)保存的最低期限是產(chǎn)品的貨架期加12 個月。

4、BRC認(rèn)證審核-文件控制

公司應(yīng)運(yùn)行有效的文件管理系統(tǒng)以保證只有文件的正確版本，包括記錄表能夠獲得和應(yīng)用。

4.1 公司應(yīng)有文件管理程序，其是構(gòu)成食品安全和質(zhì)量體系的一部分。這應(yīng)包括：

     ● 所有標(biāo)識了最新版號的受控文件清單

     ● 受控文件的標(biāo)識方法和批準(zhǔn)

     ● 對文件變動或修改的原因進(jìn)行記錄

     ● 當(dāng)文件更新時，替代現(xiàn)有文件的系統(tǒng)

5、內(nèi)審

基本要求:公司應(yīng)能證實(shí)其驗(yàn)證了食品安全計(jì)劃的有效應(yīng)用及全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求的實(shí)施。

5.1 應(yīng)有一份策劃的內(nèi)部審核計(jì)劃，其范圍涵蓋了HACCP 方案，前提方案及為滿足BRC 標(biāo)準(zhǔn)而實(shí)施的程序的執(zhí)行情況。。審核的范圍和頻率應(yīng)根據(jù)活動的風(fēng)險和前次審核的表現(xiàn)而建立。至少每年一次，所有活動都應(yīng)被覆蓋。。

5.2 內(nèi)審應(yīng)當(dāng)由經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)、能勝任的審核員來執(zhí)行。審核員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于被審核的部門。

5.3 內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)被全面實(shí)施。內(nèi)審報告應(yīng)能識別合格項(xiàng)和不符合項(xiàng)，且結(jié)果應(yīng)向?qū)Ρ粚徍藢徎顒迂?fù)責(zé)的的人員通報。整改措施及其實(shí)施期限應(yīng)達(dá)成協(xié)議且驗(yàn)證整改措施的完成。

5.4 除了內(nèi)審計(jì)劃，還應(yīng)具備文件化的檢查計(jì)劃以確保工廠環(huán)境和加工設(shè)備能保持在滿足食品生產(chǎn)的適宜狀況。這些檢查應(yīng)包括：

     ● 衛(wèi)生檢查用以評估清潔和內(nèi)務(wù)績效

     ● 構(gòu)造檢查，用以識別來自建筑物或設(shè)備對產(chǎn)品造成的風(fēng)險

這些檢查的頻率應(yīng)基于風(fēng)險，但在產(chǎn)品開放區(qū)域至少每月一次。

6、BRC驗(yàn)廠-不合格品控制

公司應(yīng)確保任何不符合規(guī)范的產(chǎn)品被有效管理以防止放行。

6.1 應(yīng)建立管理不合格品的書面程序，它包括：

     ● 員工確定和報告潛在的不合格品的要求

     ● 對不合格品的清晰標(biāo)識，如直接貼標(biāo)或使用IT 系統(tǒng)

     ● 安全存儲以避免意外放行，如隔離區(qū)

     ● 若有要求，轉(zhuǎn)給品牌所有者

     ● 規(guī)定做出與問題相應(yīng)的產(chǎn)品使用或處置決定的職責(zé)，例如：銷毀，返工，降級換標(biāo)或讓步接受

     ● 作出使用或丟棄產(chǎn)品決定的記錄

     ● 產(chǎn)品因食品安全原因銷毀的記錄

7、糾正措施

基本要求:公司應(yīng)能證實(shí)：應(yīng)用發(fā)現(xiàn)的食品安全和質(zhì)量管理體系的錯誤信息來作出必要整改和避免再次發(fā)生。

7.1 公司應(yīng)有書面程序來處理在BRC 標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，它包括：

     ● 不符合項(xiàng)的清晰記錄

     ● 授權(quán)合適的人對結(jié)果進(jìn)行評估

     ● 確定糾正措施以解決當(dāng)前的問題

     ● 確定合適的整改期限

     ● 確定對糾正措施負(fù)有職責(zé)的人員

     ● 驗(yàn)證整改措施已經(jīng)完成并有效

識別產(chǎn)生不符合項(xiàng)的根本原因并采取任何必要的整改措施

8、BRC認(rèn)證審核對供應(yīng)商和原料許可和業(yè)績監(jiān)控

8.1 原料和包裝材料供應(yīng)商管理

公司應(yīng)具備有效的供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)控體系以確保：由原材料（包括包裝材料）對成品安全性、合法性和質(zhì)量造成的潛在風(fēng)險能被理解和管理。

(1) 公司應(yīng)對任一原材料或每批原材料進(jìn)行書面的風(fēng)險評估以識別對產(chǎn)品安全性、合法性和質(zhì)量的潛在風(fēng)險。這應(yīng)考慮下列因素的可能性：

     ● 過敏源污染

     ● 異物風(fēng)險

     ● 微生物污染

     ● 化學(xué)污染

也應(yīng)考慮原料對成品質(zhì)量的重要影響。風(fēng)險評估應(yīng)構(gòu)成原材料接受和測試程序的基礎(chǔ)，以及為供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)控而采用的程序的基礎(chǔ)。

(2) 公司應(yīng)具備書面的供應(yīng)商批準(zhǔn)和持續(xù)監(jiān)控程序，以確保供應(yīng)商在衛(wèi)生條件下生產(chǎn)產(chǎn)品，有效管理原材料質(zhì)量和安全的風(fēng)險，并且實(shí)施有效的可追溯性程序。批準(zhǔn)和監(jiān)控程序應(yīng)基于以下一項(xiàng)或者多項(xiàng)的組合：

     ● 供應(yīng)商審核

     ● 第三方審核或認(rèn)證如 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)

     ● 供應(yīng)商調(diào)查問卷

若基于調(diào)查問卷進(jìn)行批準(zhǔn)，應(yīng)至少每三年發(fā)布一次，并要求供應(yīng)商告知在此期間的任何重要變化。

(3) 程序應(yīng)闡明如何處理例外情況。（如若顧客指定原材料供應(yīng)商，或從代理處購買產(chǎn)品并且沒有進(jìn)行直接的審核和監(jiān)視）。

8.2 原材料和包裝材料驗(yàn)收和監(jiān)督程序

原材料驗(yàn)收的管理應(yīng)確保原材料不威脅產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量。

(1) 公司應(yīng)具備書面的基于風(fēng)險評估(8.1)的原材料和包裝材料驗(yàn)收程序。原材料驗(yàn)收和放行應(yīng)基于以下一項(xiàng)或多項(xiàng)的組合：

     ● 接收時的視覺檢驗(yàn)

     ● 針對每批交付的合格證

     ● 檢測報告

     ● 產(chǎn)品抽樣和測試

應(yīng)有原材料清單和滿足接收標(biāo)準(zhǔn)的要求。應(yīng)清楚地規(guī)定接收標(biāo)準(zhǔn)的參數(shù)值和測試頻率。

(2) 應(yīng)全面實(shí)施該程序并保持能說明每批原材料驗(yàn)收根據(jù)的記錄。

8.3 對提供服務(wù)的供應(yīng)商的管理
公司應(yīng)能說明哪些服務(wù)是外包的，這些服務(wù)是適當(dāng)?shù)那胰魏螌κ称钒踩a(chǎn)生的風(fēng)險已經(jīng)過評估以確保有有效的控制措施。

(1) 應(yīng)具備書面的服務(wù)供應(yīng)商的批準(zhǔn)和監(jiān)督程序。適當(dāng)時，這些服務(wù)應(yīng)包括：

     ● 蟲害控制

     ● 洗衣服務(wù)

     ● 合約方清潔

     ● 設(shè)備的合約方服務(wù)和維修

     ● 運(yùn)輸和分銷

     ● 非現(xiàn)場儲存的配料，包裝材料或產(chǎn)品

     ● 實(shí)驗(yàn)室檢測

     ● 餐飲服務(wù)

     ● 廢棄物管理

(2) 與服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)簽訂合同或正式協(xié)議，合約中清楚地規(guī)定了服務(wù)期望達(dá)到的水準(zhǔn)，且確保潛在的與服務(wù)相關(guān)的食品安全風(fēng)險已被識別。

8.4 外協(xié)加工管理

當(dāng)生產(chǎn)認(rèn)證范圍的產(chǎn)品，若任何中間環(huán)節(jié)分包到第三方或在其他工廠進(jìn)行，應(yīng)對此進(jìn)行管理，以確保外包不威脅產(chǎn)品的安全性、合法性或質(zhì)量。

(1) 公司應(yīng)能證實(shí)：當(dāng)部分的生產(chǎn)過程是外包的并且非現(xiàn)場操作時，已經(jīng)告知商標(biāo)所有人，且當(dāng)有要求時，要獲得批準(zhǔn)。

(2) 公司應(yīng)確保對外包方的批準(zhǔn)和監(jiān)控，或者是通過對外包方進(jìn)行一個成功的有記錄的現(xiàn)場審核，或者是分包方通過了第三方的BRC 食品安全全球標(biāo)準(zhǔn)（或其他FGSI 認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)，參見術(shù)語）認(rèn)證。

(3) 所有外包加工操作應(yīng)：

     ● 按照簽訂的合同執(zhí)行，合同中清楚規(guī)定了所有加工要求和產(chǎn)品規(guī)范

     ● 保持產(chǎn)品的可追溯性

(4) 根據(jù)風(fēng)險評估，公司應(yīng)對回收的外包產(chǎn)品制定檢查和測試程序，程序包括了視覺的，化學(xué)的或微生物測試等。

9、BRC認(rèn)證審核-可追溯性

基本要求:公司應(yīng)能追蹤來自他們供應(yīng)商的從加工到分銷再到他們客戶的所有階段及相反方向的所有原料（包括包裝材料）損耗。

9.1 原料包括內(nèi)包裝材料、其它包裝材料和加工助劑，中間產(chǎn)品/半成品，部分使用的材料，成品以及未確定的材料,都應(yīng)當(dāng)保持充分的可追溯性。

9.2 公司應(yīng)當(dāng)縱貫產(chǎn)品的全部階段測試可追溯體系，以確保從原料到成品以及相反方向保持可追溯性，包括數(shù)量檢查和產(chǎn)出平衡。測試應(yīng)按預(yù)先計(jì)劃的頻率進(jìn)行并保留結(jié)果以備檢查。測試每年至少一次。整個可追溯性測試應(yīng)在4 小時內(nèi)完成。

9.3 進(jìn)行任何返工或再制作，應(yīng)保持其可追溯性。

10、事故、產(chǎn)品撤回和召回管理

公司應(yīng)當(dāng)有有效的事故管理的方案和體系以保證產(chǎn)品召回和撤回的有效實(shí)施。

10.1 公司應(yīng)當(dāng)建立程序，用于報告和有效管理影響產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量的事件和潛在的緊急情況。這應(yīng)考慮到偶然發(fā)生的事故方案以保持業(yè)務(wù)的延續(xù)性，事故可能包括：

     ● 關(guān)鍵服務(wù)的中斷，例如水、能源、交通、制冷過程、可用的員工和通訊

     ● 火災(zāi)、水災(zāi)或自然災(zāi)害等其它事件

     ● 惡意污染和破壞

當(dāng)已經(jīng)離開現(xiàn)場的產(chǎn)品可能會受事故影響時，應(yīng)考慮是否需要撤回或召回產(chǎn)品。

10.2 公司應(yīng)當(dāng)有書面的產(chǎn)品撤回和召回程序，至少包括以下方面的內(nèi)容：

     ● 召回管理小組主要成員的名單并清晰規(guī)定職責(zé)

     ● 做出產(chǎn)品是否需要召回或撤回決定的指南且應(yīng)保留記錄

     ● 重要聯(lián)系方的最新列表或?qū)Υ肆斜砦恢玫囊?。例如召回管理小組，緊急服務(wù)方，供應(yīng)商，顧客，認(rèn)證機(jī)構(gòu)，主管部門

     ● 溝通交流方案，包括了及時給顧客，消費(fèi)者和主管部門提供信息

     ● 提供建議和支持的外部機(jī)構(gòu)的詳細(xì)情況。例如實(shí)驗(yàn)室專家、主管部門和法律方面的專家

     ● 可追溯性的物流處理、受影響產(chǎn)品的恢復(fù)與處置，及存貨盤點(diǎn)的方案程序應(yīng)隨時都能正常運(yùn)行。

10.3 產(chǎn)品召回和撤回程序應(yīng)定期測試，至少每年一次，測試的方式應(yīng)確保其有效運(yùn)行。測試結(jié)果應(yīng)保留且要包括主要活動的時限。應(yīng)使用測試和實(shí)際召回事件的結(jié)果對程序進(jìn)行評審，并在必要時采取改進(jìn)措施。

10.4 發(fā)生產(chǎn)品召回事件時，公司應(yīng)在作出召回決定的三個工作日內(nèi)通知按本標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)現(xiàn)有證書的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

11、BRC認(rèn)證評估-投訴處理程序

顧客的投訴應(yīng)被有效的處理且將信息用于減少投訴復(fù)發(fā)。

11.1 所有的投訴都應(yīng)當(dāng)記錄并調(diào)查，當(dāng)獲得充足的信息時調(diào)查的結(jié)果和事故的根本原因會被記錄。經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)的員工，根據(jù)已識別問題的嚴(yán)重性和頻率，迅速有效的采取適當(dāng)?shù)拇胧?/span>

11.2 分析投訴數(shù)據(jù)的重要趨勢，并用于不斷改進(jìn)產(chǎn)品的安全、合法性及質(zhì)量，以避免再次發(fā)生。相關(guān)員工應(yīng)可獲得此投訴的分析。