1、TFS審核清單 - 供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)

（1）供應(yīng)商行為準(zhǔn)則

（2）供應(yīng)商簽署確保履行本準(zhǔn)則的承諾記錄

（3）選擇與評(píng)價(jià)供應(yīng)商的記錄文件

（4）供應(yīng)商審計(jì)及供應(yīng)商的證明

（5）供應(yīng)商/承包人 糾正行動(dòng)計(jì)劃的記錄文件

（6）為供應(yīng)商/承包人提供的信息資料/培訓(xùn)

（7）由供應(yīng)商同意生產(chǎn)目標(biāo)的記錄文件

（8）供應(yīng)商遵從/改善條件要求的進(jìn)步記錄

2、會(huì)籍

組織或倡議促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的會(huì)員資格文件/ 證書(shū) (復(fù)制), 例如:

       - 聯(lián)合國(guó)全球契約

       - 責(zé)任關(guān)懷”倡議


3、TFS認(rèn)證審核清單 - 商業(yè)誠(chéng)信

（1）高層管理人員防止腐敗/賄賂/欺詐的政策或書(shū)面承諾

（2）任何法律程序的紀(jì)錄, 例如:

       - 腐敗案件

       - 賄賂案件

（3）內(nèi)部有關(guān)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)報(bào)告程序的記錄文件

（4）內(nèi)部識(shí)別腐敗/賄賂程序/系統(tǒng)的記錄文件, 例如:

       - 行為準(zhǔn)則

       - 反腐敗指導(dǎo)方針

       - 管理層的書(shū)面聲明

（5）內(nèi)部監(jiān)控的有關(guān)文件, 例如:

       - 多眼原則

       - 職責(zé)分離

       - 工作崗位輪換

（6）在過(guò)去的一年里收到提示/投訴的文件

（7）與腐敗/賄賂/欺詐有關(guān)的培訓(xùn)記錄

（8）舉報(bào)揭發(fā)記錄, 例如:

       - 內(nèi)部/外部舉報(bào)熱線

       - 遵從性伙伴/監(jiān)察員的任命

       - 保護(hù)揭發(fā)人的實(shí)施措施(比如秘密協(xié)議，反對(duì)制裁保護(hù))"

4、TFS審核文件清單 - 紀(jì)律和投訴程序

（1）防止體罰，身體脅迫，辱罵的紀(jì)律處分程序記錄

（2）投訴/投訴/申訴程序 的記錄

（3）違反公司紀(jì)律政策的記錄文件

（4）對(duì)紀(jì)律處分程序及其結(jié)果提出上訴的文件

5、隱私和知識(shí)產(chǎn)權(quán)

與客戶在合同約定產(chǎn)品和正在開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的保密協(xié)議 (樣本)

6、TFS認(rèn)證審核清單 - 公平競(jìng)爭(zhēng)

（1）公平交易的規(guī)定記錄，包括廣告和競(jìng)爭(zhēng)營(yíng)銷

（2）促進(jìn)公平營(yíng)商措施的記錄文件