第一節(jié) ISO9001質量管理體系審核要點

4.1 質量管理體系總要求
·審核要點
1）組織對質量管理體系所需過程的識別是否充分?
2）過程的順序規(guī)定是否合理?過程之間的接口是否明確?
3）如何證實組織的質量管理體系能穩(wěn)定地提供顧客滿意和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品?
4）組織的質量管理體系是否具備了持續(xù)改進的能力?
5）組織的外包過程有哪些？是否明確了具體的控制要求？

4.2.1總則
·審核要點
1）組織所建立文件是是否包括了質量方針和質量目標、質量手冊、程序、記錄及其他所要求的文件？
2）組織是否按照標準要求建立了文件化程序？
3）組織是否根據(jù)內部管理需要建立了相應文件程序？
4）組織是否按照標準要求建立了質量記錄？
5）組織體系文件是否適宜和可操作？
6）組織體系文件有哪些媒體，形式或類型？這些文件如何進行管理？
7）組織體系文件詳略程度是否考慮組織的規(guī)模和類型、過程的復雜程序及相互關系、涉及人員所需要的能力？

4.2.2質量手冊
·審核要點
1）組織是否編制并保持了質量手冊？手冊內容是否覆蓋且符合標準要求？
2）組織質量手冊對標準要求有否刪減？如有，所刪減條款是否有說明？說明是否充分、可信？
3）組織質量手冊是否對體系中所有過程進行描述？是否對這些過程之間的相互關系加以確定且有效？
4）組織質量手冊對組織機構及職能分配描述是否確定且有效？是否包括文件程序或其他文件的引用？
5）質量手冊是否受控管理？

4.2.3 文件控制
·審核要點
1）質量手冊中對各過程及其相互關系的表述是否反映了組織的質量管理體系、產(chǎn)品、過程的特點？
2）組織編制的程序文件、作業(yè)文件是否能確保部門和所有過程的有效運作和控制？程序文件、作業(yè)文件是否易于操作？
3）文件發(fā)布前是否由授權人批準其適用性？
4）文件修改是否經(jīng)過評審和批準？如何標識？
5）現(xiàn)場使用的文件是否為適用的有關版本？
6）外來文件如何識別、發(fā)放與管理？

4.2.4 記錄控制
·審核要點
1）各項生產(chǎn)活動記錄（準備工作、技術交底、現(xiàn)場管理、質量檢驗）是否完整、齊全？
2）記錄能否保持清晰？是否易于識別？編號、簽署是否符合要求？
3）記錄的歸檔是否規(guī)范？檢索是否方便？
4）記錄的保管、貯存環(huán)境是否符合要求？
5）是否規(guī)定了記錄保存期？

5.1 管理承諾
·審核要點
1）最高管理者是否明確在質量管理體系中的作用？管理職責是否到位？
2）最高管理者在體系運行、持續(xù)改進、提供資源方面作出哪些承諾？能提供哪些證據(jù)？
3）最高管理者是否向員工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性？
5.2 以顧客為關注焦點
·審核要點
1）對顧客的需求識別是否充分？采取什么措施將顧客要求轉化為組織要求？
2）領導和員工對以顧客為關注焦點的意識如何？
3）如何證實顧客的要求得到滿足？

5.3 質量方針
·審核要點
1）質量方針是否有持續(xù)改進和顧客滿意的內容？
2）質量方針是否反映了本行業(yè)、本組織的特點？
3）質量方針是否評審其持續(xù)適宜性？
4）最高管理者是否宣講了質量方針的內涵？員工對方針是否理解？

5.4.1 質量目標
·審核要點
1）組織是否建立目標并分解到各職能部門？
2）質量目標是否可進行測量？目標之間是否協(xié)調一致，相互保證？
3）組織是否目標實施規(guī)定時間要求、責任人，并對目標實現(xiàn)程度有檢查、有評價和利用？

5.4.2 質量管理體系策劃
·審核要點
1）組織建立質量管理體系是否考慮到產(chǎn)品涉及過程？
2）組織產(chǎn)品發(fā)生變化時是否加以控制，保證體系的完整性？

5.5.1 職責和權限
·審核要點
1）最高管理者是否以文件形式規(guī)定了各部門、各層次、各崗位的職責和權限？
2）員工是否了解自己的職責和權限？

5.5.2 管理者代表
·審核要點
1）最高管理是否已指定管理者代表并對其授權？
2）管理者代表是否清楚自己的職責和權限，并被有效履行？
3）管理者代表是否公司員工？

5.5.3 內部溝通
·審核要點
1）組織的溝通方式有哪些？
2）溝通是否包括了質量管理的信息內容？
3）溝通后，提出的改善工作是否有策劃、實施和監(jiān)督？

5.6 管理評審
·審核要點
1）是否按規(guī)定的時間間隔進行了管理評審？評審前是否進行了策劃？
2）管理評審輸入是否充分？評審是否有一定深度？
3）管理評審輸出文件是否體現(xiàn)體系“三性”（持續(xù)適宜性、充分性、有效性）？
4）管理評審是否包含質量方針和目標的評審、體系改進內容并作出決定？
5）管理評審報告是否包話體系、過程、產(chǎn)品改進和資源需求？
6）根據(jù)改進需求是否制定了糾正預防措施并跟蹤落實？

6.2 人力資源
·審核要點
1）是否對人員的任職能力進行了評價、考核和資格確認？
2）是否制定了崗位任職條件？破格任職是否經(jīng)過考核？
3）對招聘、借用人員如何進行資格確認？
4）是否按需求定期提出培訓計劃？計劃是否實施？
5）如何評價培訓的有效性？
6）采取什么措施確保員工對實現(xiàn)質量目標意識的提高？

6.3 基礎設施
·審核要點
1）工作場所、生產(chǎn)設備、軟件配置是否充足、適當，并得到維護和控制？
2）是否制定了設施、設備管理辦法？是否實施了維護保養(yǎng)？
3）支持性服務（運輸、通訊、信息系統(tǒng)等）是否有效？

6.4 工作環(huán)境
·審核要點
1）組織是否提供一組文明、衛(wèi)生、安全的工作環(huán)境和工作現(xiàn)場？
2）是否制定了針對作業(yè)環(huán)境的管理辦法？實施是否有效？

7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃
·審核要點
1）是否針對產(chǎn)品實現(xiàn)過程（生產(chǎn)、技術、質量、安全）進行了策劃？
2）策劃內容是否包括質量目標和要求、確定過程、文件和資源需求？
3）產(chǎn)品所要求的驗證、確認、監(jiān)視和測量、檢驗、試驗活動及產(chǎn)品接收準則是否得到安排？
4）對特殊產(chǎn)品、項目是否按要求編制了質量計劃？
5）對特殊過程、關鍵過程的運作是否進行了策劃？

7.2 與顧客有關的過程
·審核要點
1）顧客提出哪些明示的要求、口頭要求，如何確定？
2）預期及交付后要求是否得到識別并予以確定？
3）適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)和技術標準要求的確定體現(xiàn)在何處？
4）產(chǎn)品要求的評審（如合同評審）是否在簽訂前進行？
5）產(chǎn)品要求評審的內容是否符合標準7.2.2規(guī)定的“三個確?！保u審結果的記錄是否保持？
6）產(chǎn)品要求變更是否重新評審，修改議論并傳遞到相關人員？
7）是否對顧客溝通作出安排？哪個部門負責？如何處理顧客信息？

7.3.1 設計和開發(fā)策劃
·審核要點
1）設計和開發(fā)策劃是否明確了階段要求？是否理解設計意圖？
2）設計和開發(fā)策劃輸出是否編制了項目設計計劃？設計計劃是否按規(guī)定審批和發(fā)放？
3）設計人、項目負責人、驗證人（校核、審查、核定）是否具備相應的資格？職責和權限是否明確？
4）設計計劃是否闡明了不同設計階段應開展的各項活動的內容？以及實施這些活動的職責？
5）設計計劃是否規(guī)定了設計評審的頻次和時機，設計驗證活動的安排？設計資源是否有保證？
6）設計計劃是否隨設計進展和情況變化而修改？
7）外部接口和內部專業(yè)間的接口項目、分工、提資進度、要求是否有明確的規(guī)定？
8）設計負責人是否對組織和技術接口進行協(xié)調、溝通和管理，并定期評審？

7.3.2 設計和開發(fā)輸入
·審核要點
1）設計辦輸入是否明確規(guī)定了有關的產(chǎn)品功能、性能要求和社會需求，并形成文件？
2）設計輸入是否包括適用的法律法規(guī)、技術標準（特別是強制性的標準）的要求和必要的說明？
3）以前類似的設計信息包話上一設計階段的設計文件以及設計基本資料（包括收資、專業(yè)互提資料）是否評審了其適用性和完整性？
4）對應急工程輸入的假定設計資料是否有跟蹤措施及處置結果？
5）設計輸入是否充分完整？對自相矛盾的輸入要求，是否已協(xié)調解決？

7.3.3 設計和開發(fā)輸出
·審核要點
1）設計輸出的文件是否滿足設計輸入（設計計劃）的要求？
2）設計文件是否標出與正常使用條件有關的產(chǎn)品質量特性？
3）設計輸出文件、圖紙、設備清冊、概算書是否經(jīng)驗證/證明審？
4）設計計算書是否有計算依據(jù)、計算條件的說明并經(jīng)校審？
5）設計文件中是否有為其后的工藝制作、施工、安裝、運行、服務提供適當?shù)男畔ⅲòㄊ┕ご胧?、檢驗規(guī)范、接收準則）？
6）設計文件打印裝訂是否有差錯？文件發(fā)放前是否經(jīng)過批準？

7.3.4 設計和開發(fā)評審
·審核要點
1）設計項目是否在設計的適當階段進行了系統(tǒng)的設計評審，以評價設計結果滿足要求的能力？
2）參加設計評審人員是否有職能部門代表，必要時邀請本設計組以外的有關專家參加？
3）設計評審是否對階段設計成果做出了評價，推薦了設計方案？
4）設計評審是否識別了問題，評審意見是否有跟蹤措施，跟蹤結果是否記錄？

7.3.5 設計開發(fā)驗證
·審核要點
1）是否對設計成品（圖紙、說明書、計算書等）都進行了多級校審？校審單上的各級校審簽署是否符合文件規(guī)定？
2）校審意見是否得到執(zhí)行？存在的問題是否進行跟蹤并得到解決？
3）使用的計算機軟件是經(jīng)過鑒定？
4）當采用變換方法進行計算時，其計算原則、計算方法、計算軟件是否經(jīng)過評審？
5）當模擬試驗時，其試驗成果是否經(jīng)過評審/驗證？
6）當采用類方法時行設計驗證時，其類比條件是否經(jīng)過適宜性評審？
7）當存在多種設計驗證方法時，最終選用的方法是否經(jīng)過論證？

7.3.6 設計和開發(fā)確認
·審核要點
1）是否針對設計產(chǎn)品規(guī)定的使用要求或預期的用途要求在交付或實施之前進行設計確認？
2）涉及安全或行業(yè)要求的設計項目是否經(jīng)過主管部門組織外部評審會議予以確認？
3）設計確認結果是否得到執(zhí)行？實施情況是否符合確認文件要求？

7.3.6 設計和開發(fā)更改控制
·審核要點
1）設計發(fā)生錯誤可其他原因進行更改時，是否及時予以識別、確認、并進行更改？
2）所有設計和開發(fā)更改是否遵循同一更改程序，并經(jīng)相關人員批準？

7.4采購
·審核要點
1）是否對供方的選擇、評價和重新評的準則作出了規(guī)定？
2）對供方和采購的產(chǎn)品的控制類型和程度如何劃分？
3）物資采購和工程分承包合同簽訂前是否對供方進行了評價？
4）是否建立了合格供方名錄？供方是否在名錄內？
5）對合格供方是否有跟蹤措辭施并進行動態(tài)管理？
6）采購文件是否清楚地規(guī)定了有關的技術質量要求和驗證方法的安排？以及產(chǎn)品的放行方式？
7）采購文件發(fā)放前是否經(jīng)過審批，以確保采購要求是充分的、適宜的？
8）組織是否對采購產(chǎn)品進行了有效的驗證（包括進貨檢驗和過程驗證或顧客在供方處的驗證）？

7.5.1 生產(chǎn)和服務提供的控制
·審核要點
1）生產(chǎn)和服務作業(yè)班組是否獲得有關技術、質量技術、質量要求的信息，如計劃、文件、作業(yè)指導書、交底記錄？
2）生產(chǎn)和服務活勸是否在受控條件下進行？
3）現(xiàn)場作業(yè)是否嚴格執(zhí)行相關技術標準、作業(yè)指導書？按操作規(guī)程正確使用設備？
4）是否對產(chǎn)品實現(xiàn)過程實施了在線監(jiān)視和測量？
5）生產(chǎn)設備、測量設備是否齊備？工作環(huán)境、設備維護是否到位？
6）如何對外供產(chǎn)品的交付和交付后的活動實施控制？

7.5.2 生產(chǎn)和服務提供過程的確認
·審核要點
1）本組織有哪些特殊過程、關鍵過程被識別？
2）對特殊過程是否從人員、設備、工藝方法等方面進行鑒定、確認？確認結果是否證實了過程能力？
3）對工藝方法是否進行了驗證并獲得最佳參數(shù)？
4）過程確認后是否保持了過程能力，是否有變異需要再確認？

7.5.3 標識和可追溯性
·審核要點
1）產(chǎn)品（物資、設備）是否按要求進行標識？
2）產(chǎn)品在測量、監(jiān)視過程中是否對其試驗狀態(tài)進行了標識？
3）當有可追溯性的要求場合，標識是否具有唯一性？

7.5.4 顧客財產(chǎn)
·審核要點
1）顧客提供的財產(chǎn)是否進行識別、登記、標識并驗證其適用性？
2）顧客提供的財產(chǎn)是否進行了保護和維護？
3）顧客財產(chǎn)是否發(fā)生了異常？對其的管理是否滿足標準要求？
4）顧客個人信息是否實施了管理？是否有效？

7.5.5 產(chǎn)品防護
·審核要點
1）對產(chǎn)品和半成品在交付前，防護措施是否到位？
2）防護措施是否包括對標識、搬運、包裝、貯存方面的控制？

7.6 監(jiān)視和測量設備的控制
·審核要點
1）是否按生產(chǎn)和服務過程的要求確定監(jiān)視和測量的部位、方法？選擇準確度、精密度合適的監(jiān)視和測量設備？
2）監(jiān)視和測量設備是否按周期校準？在用設備是否在有效期內？
3）自檢的監(jiān)視和測量設備，是否有作為檢驗依據(jù)的自檢文件？
4）在監(jiān)視和測量過程中，有無偏離校準合格狀態(tài)的情況發(fā)生？組織是否評審了已測結果的有效性，并采取后續(xù)措施？
5）用于測量、試驗的計算機軟件是否經(jīng)過有效鑒定或確認？

8.2.1 顧客滿意
·審核要點
1）是否監(jiān)視了顧客滿意的信息，作為體系業(yè)績評價的手段？
2）對獲取顧客滿意度信息的途徑、時機、方式、項目內容、職責和分析利用這些信息是否作出規(guī)定？實施效果如何？
3）顧客滿意調查樣本策劃是否合理？獲取的信息是否可靠？
4）對顧客的意見、抱怨是否及處置？

8.2.2 內部審核
·審核要點
1）是否按策劃的時間間隔進行內審，編制了計劃并經(jīng)批準？
2）審核范圍是政治路線覆蓋了本組織各部門？
3）審核計劃是否考慮了區(qū)域特點和以往的審核結果？
4）部門的審核要素是否覆蓋了相關職責？
5）發(fā)現(xiàn)的不合格是否開具了“不合格報告”，并判定了性質？
6）責任部門是否對有合格項進行了原因分析，制定的糾正措施是否適當？
7）質保部是否對糾正措施進行了跟蹤檢查并驗證其有效性？
8）內審文件、記錄是否符合要求并保存完整？
9）審核組成員是否經(jīng)過審核知識培訓？分組是否考慮了審核獨立性要求？

8.2.3 過程的監(jiān)視和測量
·審核要點
1）對過程的監(jiān)視和測量方法是否作出規(guī)定？
2）對哪些過程采用什么方法進行監(jiān)視和測量，以證實過程實現(xiàn)預期結果的能力？
3）過程檢查、中間檢查、巡視、評估過程能力是否是記錄？
4）當發(fā)現(xiàn)過程能力不足時，采取了哪些糾正措施，以確保產(chǎn)品的符合性？效果如何？

8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量
·審核要點
1）是否按計劃對產(chǎn)品特性進行了監(jiān)視和測量，以驗證產(chǎn)品符合性？
2）不同階段的產(chǎn)品和測量內容和職責是否在、有規(guī)定？
3）是否規(guī)定了接收準則，保持了接收證據(jù)？
4）產(chǎn)品放行是否有授權人批準，必要時應得到顧客批準？

8.3 不合格品控制
·審核要點
1）程序文件是否明確規(guī)定了對不合格品控制方式、有關處置的職責和權限？
2）對發(fā)現(xiàn)的不合格品，是否采取了處置措施，處置后是否進行了驗證？
3）對交付后發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品不合格，是否評價其影響并消除其原因？
4）當不合格品提出讓步使用時，是否經(jīng)授權人或顧客批準？

8.4 數(shù)據(jù)分析
·審核要點
1）是否對體系運行過程中的有關信息、數(shù)據(jù)的收集分析的職責、途徑和方法提出了要求并作出規(guī)定？
2）來自生產(chǎn)和服務現(xiàn)場的有關產(chǎn)品符合性的監(jiān)視和測量的信息、顧客滿意度的信息、供方信息是否進行了統(tǒng)計分析和過程趨勢分析？
3）分析結果是否能為持續(xù)改進體系運行的有效性提供決策意見和相應的措施？

8.5 改進
·審核要點
1）組織是否對體系、過程、產(chǎn)品策劃了持續(xù)改進并、形成文件？
2）日常的或重大的持續(xù)改進項目的實施結果是否有效？
3）是否對糾正措施的需求進行了評審？預防措施能否消除潛在不合格？
4）是否建立了質量信息反饋、傳遞、處理的機制？
5）是否定期對質量信息進行整理分析，采用統(tǒng)計技術分析潛在不合格？潛在不合格原因分析是否準確？
6）是否對預防措施的需求進行了評審？預防措施能否消除潛在不合格？
7）是否對所采取的預防措施實施控制，監(jiān)督預防措施有效的執(zhí)行并驗證其結果？

第二節(jié) ISO14001環(huán)境管理體系審核要點

4.1　總要求　
本條通過全部條款審核后，進行綜合分析，做出評價。

4.2　環(huán)境方針　
·審核要點
1）環(huán)境方針的內容是否反映了企業(yè)活動特點和環(huán)境影響？
2）環(huán)境方針是否包含了：“兩個承諾”？
3）最高管理者是否向員工宣講了環(huán)境方針并貫徹執(zhí)行？
4）員工是否了解組織的環(huán)境方針？

4.3　規(guī)劃（策劃）　
4.3.1　環(huán)境因素　
·審核要點
1）組織編制的“環(huán)境因素控制程序”是否覆蓋了環(huán)境因素識別、評價、更新的內容、工作方法和職責？
2）環(huán)境因素識別是否充分？是否考慮了“三種狀態(tài)”、“三種時態(tài)”？
3）環(huán)境因素識別范圍是否覆蓋了組織的所有活動、產(chǎn)品、服務的場所、部門和分支機構？
4）對供方可施加影響的環(huán)境因素如何識別和控制？
5）重要環(huán)境因素評價采用什么方法？是否合理、科學？評價結果是否正確？是否經(jīng)過審批？
6）是否及時更新了環(huán)境因素？
7）重要環(huán)境因素確定后是否在內部溝通？

4.3.2　法律與其他要求　
·審核要點
1）如何確定對組織適用的法律法規(guī)及其他要求？
2）是否使相關人員獲得適用的法律法規(guī)？
3）獲取法律法規(guī)的渠道是否暢通？是否有人負責？

4.3.3　目標、指標和方案　
·審核要點
1）組織的環(huán)境目標和指標是否在環(huán)境方針下展開、具體化？
2）目標指標是否針對重要環(huán)境因素制定，有否遺漏？
3）是否在各職能部門、項目上建立目標指標并予以量化？
4）目標指標是否體現(xiàn)污染預防的承諾？
5）目標指標是否考慮了相關方觀點？
6）管理方案是否形成了文件并經(jīng)審批？
7）管理方案能否保證目標指標的實現(xiàn)？
8）管理方案是否明確規(guī)定了管理職責、方法、時間表？

4.4　實施和運行　
4.4.1　資源、作用、職責和權限　
·審核要點
1）最高管理者是否對每一層次環(huán)境管理工作的部門、人員規(guī)定了職責、權限并形成文件？
2）有關環(huán)境管理的職責權限是否予以傳達并與相關部門溝通？
3）管理者代表是否明確自己的作用、職責和權限？
4）管理者代表是否向最高管理者匯報體系運行情況并提出改進意見？
5）公司通過什么方式確定環(huán)境保護所需資源？所提供的資源是否滿足環(huán)境保護要求？

4.4.2　能力、培訓和意識　
·審核要點
1）對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的人員，是否確定了能力和任職要求并形成文件？
2）組織如何確定培訓需求？是否對從事重大環(huán)境影響的人員都經(jīng)過了相應的培訓？
3）詢問有關人員的環(huán)境意識、職責和應急準備工作內容。

4.4.3　信息交流　
·審核要點
1）內部信息交流采用什么方式？
2）異常、緊急情況下信息如何交流？
3）外部溝通渠道是否暢通？如何接收、處理外部信息？

4.4.4　文件　
·審核要點
1）環(huán)境管理體系文件是否充分、適宜？
2）環(huán)境管理體系文件內容是否覆蓋了標準的所有要求？
3）標準要求編制的程序是否都形成了文件？

4.4.5　文件控制　
·審核要點
1）環(huán)境管理手冊、程序文件和工作文件是否經(jīng)過審核、批準并簽署完整？
2）各關鍵崗位是否得到現(xiàn)行有效版本文件？
3）失效文件是否及時撤出，保留是否標識？
4）是否對各類文件的編審批程序和職責作出規(guī)定？
5）文件是否清晰、標識明確、妥善保管？

4.4.6　運行控制　
·審核要點
1）運行部門是否針對目標指標，結合本部門重要環(huán)境因素制定了工作計劃（包括維護工作）或相關程序、作業(yè)指導書？
2）作業(yè)指導書、工作計劃是否列出了運行標準、驗證準則？
3）現(xiàn)場運行是否在受控條件下進行？
4）對分包方的控制有無規(guī)定？是否已經(jīng)按規(guī)定要求實施控制？

4.4.7　應急準備和響應　
·審核要點
1）是否編制了“應急準備和響應控制程序”，程序對異常、緊急情況的反應、職責、措施是否充分？
2）是否確定了異常、緊急情況的應急隊伍、崗位、責任到人？
3）發(fā)生緊急情況如何聯(lián)系、集合、資源準備，包括消防、醫(yī)療、運輸?shù)臏蕚洌?br /> 4）是否對應急準備程序進行過試驗或演練？

4.5　檢查和糾正措施　
4.5.1　監(jiān)測和測量　
·審核要點
1）是否對所有重大環(huán)境因素都進行了監(jiān)測？
2）對關鍵特性的監(jiān)測內容、項目、頻次是否符合規(guī)范、程序文件要求？
3）是否對運行控制、應急程序及作業(yè)指導書執(zhí)行情況進行過日常檢查？
4）是否對目標指標、管理方案的招待情況進行了例行檢查？
5）是否將監(jiān)測結果與污染物排放標準、總量控制指標進行了對比評價？
6）是否定期校準環(huán)境檢測設備，治理設施是否定期檢測？

4.5.2　守法性評價　
·審核要點
1）是否對環(huán)保法規(guī)、標準的符合性進行定期檢查。
2）公司資質、設備資質和人員資質是否保持持續(xù)有效？
3）是否定期更新環(huán)保法規(guī)和標準？

4.5.3　不符合、糾正與預防措施　
·審核要點
1）是否明確發(fā)生了不符合采取糾正和預防措施的責任部門和程序方法？
2）對不符合是否進行了原因分析和評審？糾正和預防措施是否到位？
3）當相關方有投訴時如何采取糾正預防措施。
4）糾正和預防措施后是否進行了有效性驗證。

4.5.4　記錄控制　
·審核要點
1）記錄是否完整、保持？
2）記錄填寫是否正確、真實可靠、字跡清晰、標識明確？
3）記錄是否在適宜環(huán)境條件下保存，便于檢索、查閱？

4.5.5　內部審核　
·審核要點
1）內部審核是否有計劃、內審員是否有培訓、有檢查表？
2）內部審核是否按程序進行？
3）部門的檢查表是否充分？是否覆蓋了相應職能的要素？
4）審核計劃是否考慮了環(huán)境影響的重要性和以前的審核結果？
5）對每一項不符合是否都采取糾正措施并進行了有效性驗證。

4.6　管理評審　
·審核要點
1）最高管理者是否定期組織管理評審，有否管理評審計劃？
2）管理評審輸入內容是否充分？體現(xiàn)了環(huán)境管理過程？
3）評審是否評價了環(huán)境方針、目標指標的實現(xiàn)情況？
4）管理評審輸出是否有持續(xù)改進的要求？

第三節(jié) OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系審核要點

4.1　總要求　
本條通過全部條款審核后，進行綜合分析，做出評價。

4.2　職業(yè)健康安全方針　
·審核要點
1）職業(yè)健康安全方針的內容是否反映了企業(yè)活動特點和職業(yè)健康安全影響？
2）職業(yè)健康安全方針是否包含了：“兩個承諾”？
3）最高管理者是否向員工宣講了職業(yè)健康安全方針并貫徹執(zhí)行？
4）社區(qū)公眾是否了解組織的職業(yè)健康安全方針？

4.3　規(guī)劃（策劃）　
4.3.1　危險辨識、風險評估和確定控制措施　
·審核要點
1）組織編制的“職業(yè)健康安全危險源識別控制程序”是否覆蓋了職業(yè)健康安全危險源識別、評價、更新的內容、工作方法和職責？
2）職業(yè)健康安全危險源識別是否充分？是否考慮了“三種狀態(tài)”、“三種時態(tài)”？
3）職業(yè)健康安全危險源識別范圍是否覆蓋了組織的所有活動、產(chǎn)品、服務的場所、部門和分支機構？
4）對供方可施加影響的職業(yè)健康安全危險源如何識別和控制？
5）重要職業(yè)健康安全危險源評價采用什么方法？是否合理、科學？評價結果是否正確？是否經(jīng)過審批？
6）是否及時更新了職業(yè)健康安全危險源？
7）職業(yè)健康安全危險源確定后是否在內部溝通？

4.3.2　法律與其他要求　
·審核要點
1）如何確定對組織適用的法律法規(guī)及其他要求？
2）是否使相關人員獲得適用的法律法規(guī)？
3）獲取法律法規(guī)的渠道是否暢通？是否有人負責？

4.3.3　目標和方案　
·審核要點
1）組織的職業(yè)健康安全目標和指標是否在職業(yè)健康安全方針下展開、具體化？
2）目標指標是否針對重要職業(yè)健康安全危險源制定，有否遺漏？
3）是否在各職能部門、項目上建立目標指標并予以量化？
4）目標指標是否體現(xiàn)持續(xù)改進的承諾？
5）目標指標是否考慮了相關觀點？
6）管理方案是否形成了文件并經(jīng)審批？
7）管理方案能否保證目標指標的實現(xiàn)？
8）管理方案是否明確規(guī)定了管理職責、方法、時間表？

4.4　實施和運行　
4.4.1　資源，角色，職責，責任和權限
·審核要點
1）最高管理者是否對每一層次職業(yè)健康安全管理工作的部門、人員規(guī)定了職責、權限并形成文件？
2）有關職業(yè)健康安全管理的職責權限是否予以傳達并與相關部門溝通？
3）管理者代表是否明確自己的作用、職責和權限？
4）管理者代表是否向最高管理者匯報體系運行情況并提出改進意見？
5）公司通過什么方式確定職業(yè)健康安全管理所需資源？所提供的資源是否滿足職業(yè)健康安全管理要求？

4.4.2　能力、培訓和意識　
·審核要點
1）對從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全影響的人員，是否確定了能力和任職要求并形成文件？
2）組織如何確定培訓需求？是否對從事重大職業(yè)健康安全影響的人員都經(jīng)過了相應的培訓？
3）詢問有關人員的職業(yè)健康安全意識、職責和應急準備工作內容。

4.4.3　溝通、參與和協(xié)商
·審核要點
1）內部信息交流采用什么方式？
2）異常、緊急情況下信息如何交流？
3）外部溝通渠道是否暢通？如何接收、處理外部信息？
4）公司是否明確員工代表？員工是否清楚誰是其員工代表？

4.4.4　文件　
·審核要點
1）職業(yè)健康安全管理體系文件是否充分、適宜？
2）職業(yè)健康安全管理體系文件內容是否覆蓋了標準的所有要求？
3）標準要求編制的程序是否都形成了文件？

4.4.5　文件控制　
·審核要點
1）職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件和工作文件是否經(jīng)過審核、批準并簽署完整？
2）各關鍵崗位是否得到現(xiàn)行有效版本文件？
3）失效文件是否及時撤出，保留是否標識？
4）是否對各類文件的編審批程序和職責作出規(guī)定？
5）文件是否清晰、標識明確、妥善保管？

4.4.6　運行控制　
·審核要點
1）運行部門是否針對目標指標，結合本部門重要職業(yè)健康安全因素制定了工作計劃（包括維護工作）或相關程序、作業(yè)指導書？
2）作業(yè)指導書、工作計劃是否列出了運行標準、驗證準則？
3）現(xiàn)場運行是否在受控條件下進行？
4）對分包方的控制有無規(guī)定？是否已經(jīng)按規(guī)定要求實施控制？

4.4.7　應急準備和響應　
·審核要點
1）是否編制了“應急準備和響應控制程序”，程序對異常、緊急情況的反應、職責、措施是否充分？
2）是否確定了異常、緊急情況的應急隊伍、崗位、責任到人？
3）發(fā)生緊急情況如何聯(lián)系、集合、資源準備，包括消防、醫(yī)療、運輸?shù)臏蕚洌?br /> 4）是否對應急準備程序進行過試驗或演練？

4.5　檢查
4.5.1　績效測量與監(jiān)測
·審核要點
1）是否對所有重大職業(yè)健康安全危險源都進行了監(jiān)測？
2）對關鍵特性的監(jiān)測內容、項目、頻次是否符合規(guī)范、程序文件要求？
3）是否對運行控制、應急程序及作業(yè)指導書執(zhí)行情況進行過日常檢查？
4）是否對目標指標、管理方案的執(zhí)行情況進行了例行檢查？
5）是否對員工進行例行體檢？
6）是否定期校準職業(yè)健康安全檢測設備，治理設施是否定期檢測？

4.5.2　守法性評價　
·審核要點
1）是否對職業(yè)健康安全法規(guī)、標準的符合性進行定期檢查。
2）公司資質、設備資質和人員資質是否保持持續(xù)有效？
3）是否定期更新職業(yè)健康安全法規(guī)和標準？

4.5.3　事件調查，不符合，糾正措施和預防措施
·審核要點
1）是否建立事件的調查與分析程序？
2）事件發(fā)生后，有無按程序要求實施處理，形成記錄？
3）是否明確發(fā)生了不符合采取糾正和預防措施的責任部門和程序方法？
4）對不符合是否進行了原因分析和評審？糾正和預防措施是否到位？
5）當相關方有投訴時如何采取糾正預防措施。
6）糾正和預防措施后是否進行了有效性驗證。

4.5.4　記錄控制　
·審核要點
1）記錄是否完整、保持？
2）記錄填寫是否正確、真實可靠、字跡清晰、標識明確？
3）記錄是否在適宜環(huán)境條件下保存，便于檢索、查閱？

4.5.5　內部審核　
·審核要點
1）內部審核是否有計劃、內審員有無培訓、有檢查表？
2）內部審核是否按程序進行？
3）部門的檢查表是否充分？是否覆蓋了相應職能的要素？
4）審核計劃是否考慮了職業(yè)健康安全影響的重要性和以前的審核結果？
5）對每一項不符合是否都采取糾正措施并進行了有效性驗證。

4.6　管理評審　
·審核要點
1）最高管理者是否定期組織管理評審，有否管理評審計劃？
2）管理評審輸入內容是否充分？體現(xiàn)了職業(yè)健康安全管理過程？
3）評審是否評價了職業(yè)健康安全方針、目標指標的實現(xiàn)和變更情況？
4）管理評審輸出是否有持續(xù)改進的要求？

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